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政治大學金融系博士研究生

  • 擅長領域:
  • 主講課程:
    宏觀及趨勢: 《2019年初宏觀經濟分析》 《金融前沿科技運用》 《當前宏觀經濟對銀行的機遇與挑戰》 《金融監管政策解讀》 《國際金融與銀行業發展趨勢》 信貸及合規: 《貸款行業風險分析授信策略選擇及信貸風險管理》 《商業銀行運營風險管理》 《商業銀行全面風險管理》 《商業銀行金融創新下的法律風險防控》 《互聯網金融……
  • 邀請費用:
    0元/天(參考價格)
銀行柜面法律風險防控培訓課程大綱

2019-10-11 更新 564次瀏覽

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  • 所屬領域
    其他 > 法律法規
  • 適合行業
    銀行證券行業 航空客運行業 電力能源行業 生產制造行業 其他
  • 課程背景
  • 課程目標
  • 課程時長
    一天
  • 適合對象
    銀行前臺柜員及網點管理等相關人員
  • 課程大綱

    一.柜臺操作中的法律風險的新特點與新挑戰

    操作風險中法律因素的新特點:

    1.網點柜臺操作平臺是建立在過濾“操作風險、法律風險和道德風險”基礎之上的高質量、高效率、高水平的盈利模式。

    2.銀行在結算層面設計到的法律、法規與制度。

    3.貼現行是否享有票據權利,承兌行應否支付票款

    4、銀行對客戶作出服務承諾,未實現而應負的法律效力

    法律風險的新挑戰:

    1、高息攬儲,盜用客戶資金

    2、存單掛失止付的法律風險

    3、一字之差,信用社賠款九千余元錢

    4、操作案例+法律依據解讀

    二.零售主線業務操作流程與法律風險

    常規零售柜臺業務:

    1、存單掛失,銀行應否承擔賠償責任

    2、虛假按揭手續,惡意套取銀行資金

    3、理財產品推介誤導客戶的法律風險

    4、信用卡開卡及交易過程中的法律風險

    5、信用卡逾期催收過程中存在不當行為的法律風險

    6、未能按約將信用卡送交持卡人的法律風險

    70、案例 法律風險提示:

    1、存折、存單等掛失業務中的法律問題

    2、繼承過戶問題中的法律責任等

    3、假幣收繳中涉及的法律問題

    4、夫妻、父母與子女等代理開戶、代理取錢等產生的法律問題

    5、社會資金協查職責

    6、案例

    三、操作風險+各種突發事件的法律風險預案

    操作風險:

    1、人員風險因素

    2、流程風險因素

    3、網絡系統及技術風險因素

    4、外部事件風險因素

    5、案例 處置預案:

    1、客戶投訴的法律風險

    2、媒體投訴的聲譽風險

    3、網絡投訴的法律風險

    5、案例

    四、柜臺主線操作流程與法律風險

    結算主線操作流程:

    1、銀行本票業務的風險點:

    2、支票業務的風險點

    3、銀行匯票業務的風險點

    4、匯兌業務的風險點

    5、委托收款業務的風險點

    6、同城票據交換清算業務

    7、代收費業務

    8、查詢凍結扣劃業務

    9、案例

    法律風險

    1、賬戶開銷法律風險

    2、現金存取法律風險

    3、匯票遺失風險案例

    4、保函業務風險

    5、凍結/解凍風險

    8、通知存款風險

    9、保證金風險

    10、紙制票據的風險防范

    11、案例

    五、銀行網銀業務與內控風險

    1、公司網銀+集團網銀

    單一客戶網銀

    集團客戶網銀

    2、紙制票據+電子票據

    1、不相容職務分離控制

    2、授權審批控制

    3、會計系統控制;

    4、程序控制或標準化控制;

    5、內部審計控制;

    6、風險防范控制。

    7、案例


    課程標簽:其他,法律風險

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