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2015年既是全面深化改革的關鍵之年，也是全面落實依法治國的開局之年。中國銀監會遵照黨中央、國務院關于依法治國的一系列部署，提出今后銀行業法治建設的思路和方向，對銀行業金融機構依法合規經營提出了明確具體的、更為嚴格的要求。 銀行業的法治建設是落實黨中央、國務院依法治國戰略的重要組成部分，也是中國銀行業在適應我國經濟發展新常態、繼續保持穩健發展的必然選擇。法治金融建設是中國銀行業穩健發展的必然選擇。 立足黨的十八屆四中全會“法治”主題，開展銀行業法治建設培訓，有利于監管機關、銀行從業人員具備法治意識，從而依法治理、依法從事金融業務，避開因違法、違規而帶來的相關風險。

一天

銀行業監管機關、銀行業從業人員

一、銀行業法治金融建設的總體目標

(一)如何強化銀行業的法治意識？

(二)如何在日常監管工作中提高法治素養？

(三)陶冶法治自覺是如何操作的？

二、銀行業機構法治金融建設工作的開展

(一)銀行業機構和人員不敢違規、違法

(二)銀行業機構和人員不能違規、違法

(三)通過法治文化的培育形成銀行業機構和人員不愿違法、違規

1.推進依法合規建設

2.積極推動合規文化建設

3.搭建內外聯動多管齊下的治理體系

三、銀行業金融機構的依法合規建設的重點

(一)“合規三要義”(合規創造價值、合規也是生產力、合規就是效益)

(二)認清風險和案件的關系

(三)恪守管理“三原則”(海恩法則、蝴蝶效應和墨菲定律)

四、銀行業經營管理原則

(一)業務經營“三鐵”(鐵賬本、鐵算（鍵）盤、鐵規章)

(二)信貸業務操作“三查”（貸前調查、貸中審查、貸后檢查）

(三)風險防控“三道防線”(重抓事前預防，狠抓事中控制，嚴抓事后處置)

五、銀行業員工管理原則

(一)防范員工行為“三大風險”(客戶經理的尋租行為、綜合柜員的操作行為、網點負責人的飛單行為)

(二)監督員工賬戶“三個分離”(個人和單位資金分離、個人和客戶資金分離、客戶和客戶資金分離)

(三)員工管理做到“三個必須”(網點一線員工和重要崗位堅持“必須定期休假、必須定期輪崗、必須親屬回避”)

六、支行管理人員的管理要求

(一)如何把握業務發展和合規理念并重、平衡好業務發展和風險控制的關系？

(二)定期工作和不定期工作并重如何把握？

(三)員工的八小時以內和八小時以外如何關注？

(四)德治和法治并重如何落實？

課程標簽：其他,法律法規