林承鐸
課程
監管風暴下法律合規風險與內控管理培訓課程大綱
2019-10-11 更新 538次瀏覽
一、銀監會近期監管文件分析
1、《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（征求意見稿）》要點解讀
（1）理財業務監管框架
（2）“三三四十”專項治理和綜合治理
（3）理財產品信息登記系統
2、《商業銀行股權管理暫行辦法》要點解讀
（1）《關于做好<商業銀行股權管理暫行辦法>實施相關工作的通知》配套文件分析
（2）《關于規范商業銀行股東報告事項的通知》配套文件分析
（3）公司治理對銀行內控的重要性分析
（廣發銀行惠州分行違規擔保案、浦發銀行成都分行違法貸款案、郵儲銀行武威文昌路支行違規票據案、民生銀行航天橋支行虛假理財案）
3、《關于規范銀信類業務的通知》分析
4、《中國銀監會關于修改〈中國銀監會外資銀行行政許可事項實施辦法〉的決定（征求意見稿）》解讀
5、《關于印發大中型商業銀行設立普惠金融事業部實施方案的通知》的落實
二、2018年合規內控風險偏好分析
1、政府、企業及個人高杠桿風險
2、政府隱性債務、國家調控政策與授信合規
三、強監管下的風險案件特點與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內部舞弊
5、互聯網金融模式的風險
四、商業銀行聲譽風險與IT風險管理
1、近期銀行聲譽風險案例引入
2、聲譽風險管理體系
3、互聯網金融發展下的商業銀行IT風險
課程標簽：其他,法律法規
