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銀行作為一個商業機構和企業法人，其經營行為、交易行為和管理行為始終會涉及諸多的法律關系與法律問題。特別是當前銀行的外部環境和內部改革迅速發展變化的情況下，銀行在經營管理中遇到的各種法律問題紛繁復雜，熱點、難點問題層出不窮。 對銀行來說，這些法律問題是不可忽視的，否則，將會導致法律風險，給銀行造成財務損失和信譽損失。因此，如何正確妥善地處理銀行經營管理中面對的法律問題，有效識別和控制法律風險，運用法律手段維護銀行的合法權益，保障銀行在創新與改革中持續、穩健地發展，這些已經成為我國銀行業面臨的重要課題。 同時當前黨風廉政建設和反腐敗斗爭呈現出成效明顯和問題突出并存，防治力度加大和腐敗現象易發多發并存，群眾對反腐敗期望值不斷上升和腐敗現象短期內難以根治并存的總體態勢，反腐敗斗爭形勢依然嚴峻、任務依然艱巨。在這種形式下，各大銀行都在積極開展反腐倡廉宣傳教育活動。

本課程涵蓋銀行法律風險的定義、分類、監管體制建設到法律風險防范措施，并結合現階段各銀行頻發的法律風險案件，始終貫穿反腐倡廉理念，進一步分析反腐倡廉的形勢以及解決之道，使聽眾更加清醒的認識到銀行腐敗現象給黨和國家帶來的巨大的經濟損失及其在人民群眾中造成的惡劣影響，從中得到一些深層次啟示。

一天

銀行中層人員、支行長、金融骨干人員等

第一講：銀行法律風險的定義、類別、含義與監管體制

一、新巴塞爾協議與銀行法律風險

1.銀行業面臨的主要風險類別

2.新巴塞爾協議對風險的全面覆蓋

3.銀行法律風險的定義

二、銀行法律風險的含義

1.法律風險是一種特殊類型的操作風險

2.法律風險的分布非常廣泛

3.法律風險是一種需要計提資本的風險

三、銀行法律風險的監管組織結構及其完善

1.管理法律風險的組織結構

2.專門的法律合規部門

3.目前法律風險管理部門存在的問題

第二講：銀行法律風險管理及其風險防范

一、法律風險的管理程序

1.識別法律風險

2.評估法律風險

3.監測法律風險

4.控制和緩釋法律風險

二、完善法律風險監控體系，防范法律風險

1.培養全員法律風險意識，建立法律風險意識文化

2.制度層面完善授權等內控制度

3.具體實施層面要強化法律事務部門對法律風險的管理職能

第三講：當前銀行系統反腐倡廉案件的情況及防控

活動討論：說說你對銀行反腐倡廉活動的理解

一、反腐倡廉的重要意義

1.貪污賄賂

2.瀆職

3.破壞金融管理秩序

二、當前銀行系統反腐倡廉的形勢

案例：銀行中層干部涉及職務及金融犯罪近期案例

三、銀行系統案件主要表現形式、特點

1.銀行業案件主要表現形式及犯罪表現

2.目前銀行系統案件的主要特點

3.案發的主要原因

案例：近期侵占、挪用、詐騙、受賄、貪污等典型案例

案例：拉存需克制,放貸需謹慎

案例：遠離民間借貸和非法集資

四、銀行系統案件的防控

1.銀行“三鐵”制度

2.問責“五問”制度

五、社交應酬風險防范

1.營銷費用的使用

2.收受禮物的風險

3.信息保密

第四講：以不貪之寶擊退誘惑之魔

一、加強學習和修養，樹立正確的價值觀和人生觀

只因留戀名利地，終究淪為犯罪身

二、始終堅持政治理論學習，堅定理想信念

昂揚不墜青云志,下看金玉不如泥

三、始終堅持執行黨的各項廉政建設的規章制度

一失足成千古恨，再回首已百年身

四、要克服與己無關的思想，防微杜漸警鐘常鳴

千里之堤，潰于蟻穴

五、發揚優良傳統，保持清正廉潔

不要人夸好顏色，只留清氣滿乾坤

第五講：課程結論與回顧

1.課程回顧

2.答疑解惑

3.合影道別

課程標簽：財務法律、財務審計