邱健
課程
內控風險管理審計培訓課程
2019-08-19 更新 517次瀏覽
第一章體系建立
初始體系
內控1.0
內控2.0
內控與其他體系融合
內控效率效果的提升
全面風險管理體系
體系發展計劃及階段
審計要點及方法
第二章目標
目標設定
目標的嵌入性
目標分解及落實
審計要點及方法
【案例分析】某公司內控目標設立分析
第三章流程及制度建設
流程圖分級
流程及制度對應
流程圖銜接
制度遺漏
制度沖突
擬定及實施
審計要點及方法
第三章內控五要素
環境
人力
文化
權限
組織
其他
審計要點及方法
【案例分析】某公司內控環境審計案例
風險評估
風險識別
風險分析
風險評估
風險應對
審計要點及方法
【案例分析】某公司風險評估審計案例
控制活動
控制活動設計
控制活動執行
審計要點及方法
信息與溝通
正常溝通
異常溝通
反舞弊體系
審計要點及方法
監督
監督機制設立
監督機制執行
審計要點及方法
第四章風險管理
風險預警
預警指標建立
預警執行
預警后續
審計要點及執行
【案例分析】某公司風險預警實例
風險文化
風險文化建立
風險偏好
風險績效管理
風險組合
審計要點及方法
【案例分析】某公司風險文化審計案例
課程標簽：企業戰略、集團管控
