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職業素養 > 職業修養

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未來，強監管仍是主題。過去的一年，銀保監會對銀行業開出了近3800張罰單，罰沒金額累計超過20億元，具體到銀行而言，從國有大行、股份行，再到城商行和農商行，無一不被處罰，統計顯示，截至2018年年末，已有50多名中高層管理人員被終身禁業，而對銀行違規行為負主要責任的被處罰員工更不在少數，從這些巨額罰單中可以看到，金融監管部門嚴懲行業亂象、嚴控金融風險的決心。 俗話說：千里之堤，潰于蟻穴，從銀監會曝光的案件來看，大都是銀行從業人員理想信念喪失，職業道德不保，從吃企業一頓飯或收受客戶一點小恩費開始慢慢滑向深淵，以致不能自拔甚至走向犯罪，嚴重損害了銀行的聲譽及形象，也葬送了自身的前程，為此要警鐘長鳴，防范于未然。本課程結合銀行的實際，一方面加強對員工職業道德教育，提升員工的思想境界，幫助其樹立正確的人生觀、道德觀、價值觀，提高全體員工廉潔自律的自覺性，在銀行內部形成一種“講廉潔、拒腐蝕、守法紀、比貢獻”的風氣；另一方面加強對員工職業行為的規范，一切按規章制度辦事，講紀律，重合規，激發員工的工作熱情和無私奉獻精神，使員工愛崗敬業，勤勉盡職，維護銀行良好的社會形象。

提升員工的職業操守及職業道德標準，全面樹立員工的合規意識，有效防范道德風險與合規風險。提高員工的工作責任心,增強防范風險的能力。

一天

銀行網點主任／一線柜員及其他相關人員

無規矩不成方圓

一、合規的內涵

二、合規的目的

三、合規的內容

主動合規

人人合規

合規創造價值

合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從商業銀行高層做起。

四、為什么銀行要恪守誠信，合規為本

五、為什么員工會有違規行為發生

六、監管對合規的要求

1.《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》

2.《商業銀行合規風險管理指引》

七、怎樣處理合規經營與業務發展的關系

第二篇合規管理及案件風險防控

一、營業網點面臨的主要風險

操作風險

合規風險

法律風險

聲譽風險

二、為什么說操作風險是銀行最難防范的風險

1.操作風險的涵義

2.操作風險的分類

3.操作風險的特點

4.操作風險與案件防控的關系

三、案例分析

-----------------------A銀行堵截一起冒名開戶風險事件

-----------------------W銀行員工霍某挪用客戶資金案件

-----------------------B銀行發生一起柜員盜取客戶資金案件

----------------------Z銀行李某挪用尾箱現金案

----------------------C銀行被票據套騙引發訴訟案

四、問題與思考：如何加強對柜面業務的操作風險防范

第三篇：培養員工良好的職業道德

一、培養員工的職業道德是合規文化的內在要求

二、人人合規是培養合規團隊的前提

三、職業道德素養提升是人人合規的核心

四、職業道德的內涵

1.愛崗敬業，忠于職守

2.守法合規，依法辦事

3.勤勉盡職，專業勝任

4.廉潔奉公，不謀私利

5.保守秘密、誠實守信

6.公平競爭，抵制違規

五、員工職業道德風險的主要表現形式

1.服務變質

2.隱瞞歪曲，弄虛作假

3.泄漏銀行商業秘密和客戶信息

4.鉆制度的空子違規操作

5.違法犯罪

六、視頻案例分析——某銀行員工交友不慎，被不法人員利用墮入法網

七、算一算違法違規所付出的高額成本

1.經濟賬

2.親情賬

3.自由賬

4.名聲賬

5.事業賬

6.健康賬

第四篇：培養員工良好的職業行為

一、積極主動

1.不要只做上司交代的事情

2.工作沒有分內分外之分

二、愛崗敬業

1.把簡單的工作做得最好

2.做好崗位事,注重細節

三、執行到位，不找借口

1.一次性把事情做到位

2.杜絕害死人的”差不多哲學”

3.借口是工作中最大的惡習

四、案例分享

五、問題與思考：在工作中如何做到知行合一

課程標簽：職業素養、職業修養